金融青年说7|传播行业规范发展正能量，提升内控

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摘要：齐鲁晚报·齐鲁一点记者？张静？？吕琦 编者按：为进一步做好“行业标准化提升年”，传播行业规范发展正能量，重点展示烟台银保青年精神，烟台银保监分局、烟台银行业协会、烟

齐鲁晚报·齐鲁一点记者？张静？？吕琦

编者按：为进一步做好“行业标准化提升年”，传播行业规范发展正能量，重点展示烟台银保青年精神，烟台银保监分局、烟台银行业协会、烟台保险业协会、齐鲁晚报、齐鲁壹点烟台金融传媒中心联合推出“金融青年讲”系列

在日益激烈的竞争环境中，风险管理日益成为银行的核心竞争力，只有营造良好的合规文化，风险管理机制才能有效发挥作用，政策和制度才能得到落实。实施可以使风险管理技术灵活而不死板，让每一位员工都能发挥风险管理的作用，使合规文化建设成为一种动力坦率的、有意识的和自愿的行动。第七期《齐鲁晚报·齐鲁壹点》邀请了烟台银保监局王晓霞、光大银行烟台分行法律合规部牟学伟、总经理助理高玉臣南山财务公司综合管理部高级经理、分行风险管理部国寿烟台张震就提升内控合规文化进行了专访。

烟台银保监分局？王晓霞：

今年行业标准建设工作仍由分公司牵头。 “金融青年谈”栏目是“标准化建设推进年”的一项活动。目的是引导大家从年轻人的角度了解银保工作，展现金融行业风范。感谢您一直以来对《财经青年论》的关注和支持。

两年多来，烟台银保监局围绕行业标准制定做了大量工作，从年初各机构的工作计划到后期监管和检查，从组织线下行业观察，到推出线上专题节目《高管们来了》，从大街小巷的金融知识宣传到集中的栏目展示对比。参与这项工作的每个人都付出了很多努力和努力。

本期的主题是“提升内控合规文化”。作为一名法学院的学生，我一直相信“没有规则不能成圆”。要想有条不紊地发展，就必须有明确的规则。只有拥有健康的竞争环境和完善的内控合规体系，行业才能更好地发展。希望广大金融从业人员不断提高合规法治意识，为烟台金融高质量发展贡献力量。

中国光大银行烟台分行法律合规部牟学伟：

行业标准建设年和监管分行深化年，光大银行烟台分行认真贯彻“防范风险、加强内控、促进发展”的总体要求，坚持“五禁”为守则行为规范，持续强化合规 文化建设已将“依法、合规、纪律”的理念根植于每一位员工的心中。

合规是银行发展的基础。按照烟台银保监局“监管建设推进年”活动要求，光大银行烟台分行加强制度落实和内控，遏制违规违纪行为，努力营造良好合规文化氛围.依托“六合一”巡查制度，开展员工资金异常交易排查和突击检查，加强案防和员工行为管理；各单位设立兼职合规经理，不断提高基层机构内控合规管理的有效性，为实现分支机构的高质量发展创造了稳定有序的环境。 2020年被评为烟台市“行业标准化深化年”服务能力评价先进单位，连续5年荣获总行合规管理先进单位称号。

今年是建党100周年。作为党员，我不忘初心，发扬奋斗精神，做好本职工作，为区域金融环境的和谐稳定贡献力量。

南山财务公司总经理助理、综合管理部高级经理高宇晨：

< p>《规范文化，筑百年基业》。近年来，为落实“行业标准建设年”活动相关部署，南山财务公司从完善内控体系、加强监督检查、持续开展案例警示教育等方面着手，不断提升内部控制和合规文化的吸引力和渗透性。 ，确保公司规范有序运作，为集团发展发挥应有的支持作用。 ??

作为一名年轻的金融从业者，我有幸参与了行业标准建设年的全过程。深切感受到此次活动对银行业持续健康发展的深远意义。我们要时刻敬畏规则，严格管理内部管理，才能做到长治久安。正是基于这种责任感，我积极开展理论研究。在《金融时报》、中国银行等报刊发表《金融企业疫情下要加强内部控制》等文章，为深化合规文化建设发挥作用。起到了积极的作用。 ??

当前，金融改革不断深化。我们年轻的金融工作者要勇于做好自己的本职工作，为公司的持续健康发展发挥应有的作用。

中国人寿烟台分公司风险管理部张震：？ ?

我加入中国人寿13年，先后从事理赔岗位和法律合规岗位，见证了烟台中国人寿的合规发展。 ? ??

在烟台银保监局行业标准建设年和深化年的指导下，我司全面推进实施“长效风险防控机制”，建立三项风险控制团队。即市、县两级各部门建立风控联系；县业务单位设立风控岗位，各销售工作场所设立风控联络员。形成了一支由180人组成的“横向边、竖向尾”的全方位风控团队。 ? ?

文章来源：《青年与社会》 网址: http://www.qnyshzz.cn/zonghexinwen/2021/0625/2185.html

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